CA88

凭据湖北证监局颁布的《湖北证监局关于集中发展本钱市场诚信建设宣传活动的通知》（鄂证监发[2015]56 号），我公司发展以“加强诚信意识、优化诚信环境、打造诚信本钱市场”为主题的宣布道育活动。

本次活动中，公司将通过公司网站、公司微信平台、公司企业邮箱等多种方式宣传本钱市场诚信建设基础知识，进一步设置“诚信经营、诚折服务、诚信融资、诚信买卖”理想，共建诚信本钱市场。

CA88
2015年11月25日


附：

一、本钱市场诚信数据库

全称“证券期货市场诚信档案数据库”，是全国统一的本钱市场诚信信息数据库，全面归集市场主体的诚信纪录。

重要涵盖了市场主体根基信息、行政许可审批信息、违法违规处置信息、行业自律治理信息、日常监管关注信息、部际共享信　　用信息等，寂仔负面信息，也有正面信息。

目前已形成专门的诚信约束机造，在资格准入、行政许可、日常监管、现场查抄等环节，将诚信纪录作为一个沉要的凭据；在违法违规处罚处置中，将过往失信纪录作为从严裁量的沉要情节。

二、哪些属于诚信信息

凭据中国证监会《证券期货市场诚信监督治理暂行法子》（下文简称《暂行法子》）第八条，诚信信息蕴含根基信息、正面信息和负面信息，重要有以下几类：

【市场主体根基信息】

公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或其他组织的名称、住所、组织机构代码等。

【行政许可审批信息】

中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定。

【赞美嘉奖评比和信誉评级信息】

中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单元和证券期货买卖所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的赞美、嘉奖、评比，以及信誉评级机构作出的信誉评级。

【违法违规处置信息】

中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督治理措施。

因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强造措施。

因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处置。

【公开承诺推广信息】

刊行人、上市公司及其重要股东、现实节造人，董事、监事和高级治理人员，沉大资产沉组买卖各方，及收购人所作的公开承诺的未推广或未如期履杏注在履杏注已如期推广等情况。
【行业自律治理信息】

证券期货市场行业组织执行的纪律处罚措施和司法、行政律例、规章划定的治理措施。

【部际共享信誉信息】

因证券期货犯罪或其他犯罪被人民法院判处刑罚。

因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任。

因违法发展经营活动被银杏注保险、财政、税收、环保、工商、海关等有关主管部门予以行政处罚。

三、哪些市场主体味被记入诚信档案

凭据《暂行法子》第七条划定，重要蕴含以下8类：

（1）证券期货从业人员；

（2）刊行人、上市公司及其董事、监事、高级治理人员、重要股东及现实节造人；

（3）证券公司、期货公司、基金治理公司及其董事、监事、高级治理人员、重要股东和现实节造人；

（4）中介服务机构及从业人员；

（5）独立基金销售机构、评价机构及其从业人员，非公开召募基金治理人、合格境表机构投资者、合格境内机构投资者及其重要投资治理人员，境表证券类机构驻华代表机构及其首席代表；

（6）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供给商；

（7）为刊行人、上市公司提供投资者关系治理及其他公关服务的服务机构及其人员；

（8）其他有与证券期货市场活动有关的违法失信行为的公民、法人或其他组织。

四、诚信信息若何采集

（一）赞美、嘉奖、评比和信誉评级信息

由公民、法人或其他组织自行向中国证监会及其派出机构申报，记入诚信档案。

（二）部际共享信誉信息

由中国证监会及其派出机构通过当局信息公开、信誉信息共享等蹊径采集并记入诚信档案。

（三）其他诚信信息

由中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织依其职责采集并记入诚信档案。

五、时效划定

凭据《暂行法子》第十三条划定，违法失信信息在诚信档案中的效力期限为3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5 年。

司法、行政律例和中国证监会其他规章对违法失信信息的效力期限还有划定的，从其划定。

六、诚信信息使用和公开

（一）失信惩戒措施

1.行政许可不予核准

凭据《暂行法子》第二十七条第一款划定，行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当事人有本法子第八条第（四）项中的未推广或未如期推广承诺信息，或者第（五）项至第（十一）项划定的违法失信信息之一，属于法定不予许可前提领域的， 中国证监会及其派出机构该当依法作出不予许可的决定。

2.暂缓或不予审批、铺排非行政许可事项或业务创新试点

凭据《暂行法子》第二十八条，非行政许可事项、业务创新试点申请人有本法子第八条第（四）项中的未推广或未如期推广承诺信息，或者第（五）项至第（十一）项划定的违法失信信息之一的，中国证监会及其派出机构能够暂缓或不予审批、铺排，但申请人能证明该违法失信信息与非行政许可事项或业务创新显著无关的之表。

3.将当事人的诚信情况作为确定处罚幅度、禁入期间和监督治理措施类此外裁夺成分

凭据《暂行法子》第三十条，中国证监会及其派出机构在对公民、法人或其他组织进行行政处罚、执行市场禁入和采取监督治理措施中，能够查阅诚信档案，在综合思考当事人违法行为的性质、情节以及侵害投资者合法权利的水平的基础上，将当事人的诚信情况作为确定处罚幅度、禁入期间和监督治理措施类此外裁夺成分。

4.现场查抄和非现场查抄时综合思考被查抄对象诚信情况

凭据《暂行法子》第三十一条，中国证监会及其派出机构在发展监督查抄等日常监管工作中，能够综合思考被监管的机构及其人员的诚信情况，有针对性地进行现场查抄和非现场查抄，或者适当调整、铺排现场查抄的对象、频率和内容。

5.不得担任发杏注并购沉组等负有审核、监督、核查、征询职责的组织成员

凭据《暂行法子》第三十五条，对有本法子第八条第（四）项中的未推广或未如期推广承诺信息，或者第（五）项至第（十一）项划定的违法失信信息的公民，中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织能够不聘用其担任下列职务：

（一）中国证监会主板、创业板刊行审核委员会委员；

（二）中国证监会上市公司并购沉组审核委员会委员；

（三）中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织成立的负有审核、监督、核查、征询职责的其他组织的成员。

（二）诚信激励措施

1.一致前提下优先审批、铺排诚信情况较好的申请人非行政许可审批事项或业务创新试点

凭据《暂行法子》第二十九条，中国证监会及其派出机构在非行政许可审批、业务创新试点铺排中，能够在司法、行政律例划定的领域内，对于一致前提下诚信情况较好的申请人予以优先审批、铺排。

2.行业组织可对遵守司法、恳切信誉的成员以及从业人员赐与赞美、嘉奖。

凭据《暂行法子》第三十三条，证券期货市场行业组织该当教育和激励其成员以及从业人员遵守司法，恳切信誉。对遵守司法、恳切信誉的成员以及从业人员，能够赐与赞美、嘉奖。

中国证监会激励证券期货市场行业组织等成立证券期货市场诚信评估造度，组织发展对有关行业和市场主体的诚信情况评估，并将评估了局予以公示。

（三）诚信信息公开与查问

凭据《暂行法子》第十四条划定，行政许可、行政处罚、市场禁入、行政监管措施依法向社会公开。

第十五条划定，除本法子第十四条划定之表的诚信信息，公民、法人或其他组织能够依法申请查问。